誠信是市場經(jīng)濟健康發(fā)展的基石。在市場經(jīng)濟條件下,很多經(jīng)濟活動中不乏利益與誠信天平失衡的現(xiàn)象。在地質(zhì)勘查資本市場同樣存在類似的問題。誠信缺失已成為一個嚴重的現(xiàn)實問題。
中國礦業(yè)聯(lián)合會高級資政劉益康在2017中國探礦者年會上介紹,這幾年,國內(nèi)礦產(chǎn)勘查造假、地質(zhì)資料失真的情況呈現(xiàn)泛濫的趨勢。如果說地質(zhì)資料造假,相關(guān)各方都沒責任,那就是對造假的監(jiān)管缺位,勘查市場的規(guī)則出了問題。在這樣的環(huán)境下,投資者對勘查市場失去信心,何談勘查資本市場的建設(shè)?
因此,加強礦產(chǎn)勘查資本市場建設(shè),必須建立完善的誠信體系,確保地質(zhì)資料真實可靠,科學地推進地勘資本市場發(fā)展。
誠信缺失影響資本市場建設(shè)在礦產(chǎn)勘查市場這個高風險行業(yè),誠信顯得尤為重要。但是為什么會出現(xiàn)誠信缺失呢?從主觀角度看,逐利原則是市場行為主體違背誠信原則的強大內(nèi)在驅(qū)動力量。從客觀角度看,交易中的信息不對稱也給誠信缺失創(chuàng)造了條件?,F(xiàn)代市場經(jīng)濟的市場范圍極度擴展,活動空間前所未有,絕大多數(shù)交易是雙方素昧平生甚至是跨越國界的交易,這也為假冒偽劣、欺瞞哄騙提供了廣闊的活動空間。
劉益康舉例說,一位造假者在內(nèi)蒙古憑空捏造出6個鐵礦的詳查報告。在這其中,有幫助編詳查報告的,有憑資質(zhì)進行評審的,有備案資源儲量的,有頒發(fā)采礦證的,可以說是一路綠燈。在央視記者采訪相關(guān)人員時,政府部門的官員說他們沒有責任,地質(zhì)專家說他們沒有責任,評審機構(gòu)更是將責任推得一干二凈。投資者進入礦區(qū)后根本采不出礦,真是欲哭無淚,只能自認倒霉。
專家認為,經(jīng)營者從不誠信到誠信的轉(zhuǎn)變,不是良心發(fā)現(xiàn),而是隨著市場競爭機制不斷健全,企業(yè)生存、發(fā)展、獲利的巨大壓力迫使其不得不如此。市場參與者要想在市場經(jīng)濟交易中獲得自己的利益,首先必須承認和尊重對方的利益。
“加拿大西南金礦公司在云南東川播卡開展金礦勘查時,該公司總裁帕特森為了推升公司的股價,摻入了一些虛假的化驗資料,將黃金資源量由20噸夸大到150噸。2007年7月,播卡金礦地質(zhì)資料造假被揭露,帕特森被判6年監(jiān)禁,并用全部家產(chǎn)承擔1550萬加元的法律和解費用。帕特森的結(jié)局,對所有的勘查造假者應(yīng)當是一個警示?!眲⒁婵蹬e例說。
而國內(nèi)對勘查造假過于寬容,致使勘查造假泛濫成災。礦產(chǎn)勘查造假引發(fā)了大量經(jīng)濟糾紛和刑事犯罪。由于沒有針對勘查造假的法律懲戒條款,最高人民檢察院對此做出了專門的司法解釋,比照偽造公文罪量刑。和其他經(jīng)濟詐騙相比,還是量刑畸輕。偽造公司或事業(yè)單位公文,最高刑期三年,而經(jīng)濟詐騙罪,詐騙20萬元的,基準刑期就是十年?!啊兜刭|(zhì)資料管理條例》更是軟弱無力,針對編假報告行為,只是‘責令限期改正,處10萬元罰款’,連吊銷礦業(yè)權(quán),取消勘查資質(zhì)的硬話都沒說?!眲⒁婵当硎?,在地質(zhì)報告中,還有大量地質(zhì)工作質(zhì)量不高、專業(yè)表述模糊的問題,影響著勘查資本市場的建設(shè)??傊荒軓姆珊椭贫壬隙糁瓶辈樵旒?,就談不上建設(shè)勘查資本市場。
現(xiàn)階段,我國礦業(yè)的市場化已經(jīng)達到一定的程度。在2017中國探礦者年會上,北京斯洛柯資源技術(shù)有限公司主任咨詢師、(地質(zhì))勘探業(yè)務(wù)經(jīng)理陳源介紹了地勘市場化的發(fā)展情況。
伴隨著地勘市場化進程的加快,近年來,我國政府加強信用體系建設(shè),從國家層面先后出臺了一系列政策、措施、意見:2007年3月,《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》頒布;2007年4月,《中華人民共和國政府信息公開條例》頒布;2013年1月,國務(wù)院頒布《征信業(yè)管理條例》;2014年6月,國務(wù)院印發(fā)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020年)》;2015年9月,國家標準化管理委員會頒布《企業(yè)誠信管理體系GB/T31950-2015》、《企業(yè)信用評價指標GB/T23794-2015》等;2016年5月,《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導意見》頒布;2017年1月,國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》。
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》明確指出,黨中央、國務(wù)院高度重視社會信用體系建設(shè)工作,明確了社會信用體系建設(shè)的方向和目標,以完善信貸、納稅、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量的信用記錄為重點,加快建設(shè)社會信用體系。
建設(shè)社會信用體系,是完善我國社會主義市場經(jīng)濟體制的客觀需要,是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策。加快建設(shè)社會信用體系,對于打擊失信行為,防范和化解金融風險,促進金融穩(wěn)定和發(fā)展,維護正常的社會經(jīng)濟秩序,保護群眾權(quán)益,推進政府更好地履行經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)的職能,具有重要的現(xiàn)實意義。
國土資源系統(tǒng)在誠信體系建設(shè)方面也出臺了若干舉措:2008年11月,國土資源部發(fā)布關(guān)于印發(fā)《國土市場和礦業(yè)權(quán)市場誠信體系建設(shè)實施方案》的通知。2009年4月,國土資源部發(fā)布關(guān)于印發(fā)《政府信息依申請公開工作暫行規(guī)定》的通知。2012年11月,遼寧省國土資源廳發(fā)布《遼寧省國土資源領(lǐng)域企業(yè)信用信息管理實施細則》,要求對信用等級低和不良行為較多的從業(yè)單位及從業(yè)人員要重點監(jiān)管,根據(jù)不同情節(jié)提出限制條件,對不同信用級別的企業(yè)和個人實行差別化管理。2014年8月,浙江省國土資源廳印發(fā)《浙江省地礦信用體系建設(shè)工作方案》與《浙江省采礦權(quán)人信用監(jiān)督管理暫行辦法》;2015年3月《浙江省采礦權(quán)人信用等級評價標準》發(fā)布,2017年3月發(fā)布了2016年度全省礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)利用單位信用等級名單。2015年9月,國土資源部印發(fā)《礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示辦法(試行)》。2016年12月,《湖北省礦業(yè)權(quán)人勘查開采信息公示實施辦法》發(fā)布。我國政府已經(jīng)意識到建設(shè)誠信體系的緊迫性,本屆中央政府強調(diào)推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革、簡化審批程序。
企業(yè)與個人信用體系建設(shè)也取得一定規(guī)模:2009年4月至2012年9月,中礦聯(lián)發(fā)布《中國地質(zhì)勘查行業(yè)信用等級評價管理辦法征求意見稿》修改稿、《關(guān)于建立注冊地質(zhì)執(zhí)業(yè)資格制度的建議》,起草完成了《注冊地質(zhì)師制度暫行規(guī)定》、《注冊地質(zhì)師資格考試實施辦法》、《注冊地質(zhì)師考核認定辦法》以及地質(zhì)勘查專業(yè)技術(shù)人員準入資格制度。2017年4月,中礦聯(lián)又分布了《地質(zhì)勘查單位執(zhí)業(yè)等級評定管理辦法》(征求意見稿)、《地質(zhì)勘查單位執(zhí)業(yè)等級評定分類分級標準》(征求意見稿)、《職業(yè)地質(zhì)師管理辦法》(討論稿)等?!拔覈V產(chǎn)勘查開發(fā)領(lǐng)域企業(yè)和個人誠信體系總體處于討論階段,個別地方政府直接介入企業(yè)信用管理?!标愒磁袛唷?/span>
國外先進經(jīng)驗做法可資借鑒中國國土資源經(jīng)濟研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟所勘查經(jīng)濟研究室副主任高兵認為,我國應(yīng)積極學習借鑒國外經(jīng)驗做法,加快建立職業(yè)地質(zhì)師制度,同時加強與國外地質(zhì)師行業(yè)協(xié)會的合作。
“地質(zhì)找礦具有高風險性、專業(yè)性,工作成果是隱伏性的資源儲量,地質(zhì)師相當于翻譯者,把專業(yè)性的‘地質(zhì)信息’翻譯為投資者易懂的‘資本語言’,而且要保證地質(zhì)信息披露的真實性與易懂性。那么,地質(zhì)師制度的建立,在我國就顯得尤為重要。”高兵說。
我國是地質(zhì)勘查大國,2001年至2016年,我國勘查投入累計達到9900億元?!疤降V權(quán)可承載資本量達數(shù)萬億元人民幣,但目前多數(shù)處在‘有權(quán)無錢’的尷尬中,資源難以轉(zhuǎn)化為資本。一方面,大部分區(qū)塊找礦潛力還很大,但工作程度低,按現(xiàn)行評估方式價值不高,希望通過加大投入,實現(xiàn)較大增值后再吸引社會投資;另一方面,由于難以募集充足的資金,多數(shù)區(qū)塊只能按照最低勘查投入維護探礦權(quán),成為沉淀資本?!备弑f。
在國外,一些國家的職業(yè)地質(zhì)師制度已經(jīng)相當成熟。美國職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會章程規(guī)定,在獲得學士學位之后至少具有8年地質(zhì)實踐的職業(yè)經(jīng)驗,并具有遵守職業(yè)道德標準的長期記錄。加拿大職業(yè)地球科學家協(xié)會規(guī)定,職業(yè)地質(zhì)師必須獲得地球科學的學士學位,具有地學實踐經(jīng)驗,具有良好的品格和在工作領(lǐng)域中能夠熟練使用專業(yè)技能。加拿大安大略省職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會規(guī)定,職業(yè)地質(zhì)師要具有地球科學知識,能夠理解和應(yīng)用地球科學的原則,維護公眾的健康、生命和財產(chǎn)安全,保護自然環(huán)境。
還有一些國家和地區(qū)實行了“合資格人制度”。美國比爾賴希協(xié)會規(guī)定,合資格人必須具有某一學科公認的學歷、專業(yè)證書和廣泛的知識經(jīng)驗,并對從事的工作具有設(shè)計、分析、評估的能力。加拿大礦業(yè)計劃的國家標準43-101規(guī)定,合資格人是具有在礦產(chǎn)勘查、礦產(chǎn)開發(fā)、礦山建設(shè)、礦產(chǎn)資源項目評估等相關(guān)領(lǐng)域從事5年以上實際工作經(jīng)驗的職業(yè)地質(zhì)師或職業(yè)工程師,在入會的相關(guān)職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會中具有良好的聲譽。
高兵表示,在礦業(yè)國際化進程加速與事業(yè)單位分類改革的大背景下,建立符合國際規(guī)則的風險勘查資本市場,搭建礦業(yè)權(quán)、勘查技術(shù)與社會資本的無縫對接平臺,對于推動地勘單位改革發(fā)展具有重要意義。而在這個過程中,一批具有國際化背景的專業(yè)地質(zhì)人員——職業(yè)地質(zhì)師至關(guān)重要。
“一帶一路”倡議提出資源合作共贏,這不僅要求地勘單位要“走出去”,也要“引進來”,不僅要適應(yīng)全球勘查市場規(guī)則,更要參與相關(guān)規(guī)則的制定。具有國際認可資質(zhì)的職業(yè)地質(zhì)人員,是中國參與國際話語權(quán)的基礎(chǔ)。
他認為,我國要實現(xiàn)從地質(zhì)大國到地質(zhì)強國的目標,就要有像職業(yè)地質(zhì)師這樣的專業(yè)人才作支撐。
“國家應(yīng)該建立完善的組織機構(gòu),西方國家的一些做法或者可以借鑒。例如,美國的職業(yè)地質(zhì)師組織機構(gòu)包括全國各州地質(zhì)委員會聯(lián)合會,美國職業(yè)地質(zhì)學家協(xié)會,美國石油地質(zhì)學家協(xié)會等;加拿大有加拿大職業(yè)地球科學家協(xié)會,加拿大卑詩省職業(yè)工程師和職業(yè)地球科學家協(xié)會;歐盟有歐洲地質(zhì)師聯(lián)盟,西班牙地質(zhì)學家協(xié)會,倫敦地質(zhì)學家協(xié)會,愛爾蘭地質(zhì)學家協(xié)會;南非有南非地質(zhì)師協(xié)會;澳大利亞有澳大利亞采礦和冶金協(xié)會等等。
在相關(guān)法規(guī)建立方面,美國制定了《注冊職業(yè)地質(zhì)師示范法》;加拿大的法律體系由全國性專業(yè)行業(yè)協(xié)會法規(guī)和地方性專業(yè)行業(yè)協(xié)會法規(guī)組成;歐盟由區(qū)域集團組織法規(guī)、各成員國專業(yè)行業(yè)協(xié)會法規(guī)及地方性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會法規(guī)組成;南非由全國性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會法規(guī),地方性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會法規(guī)組成;澳大利亞由全國性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會法規(guī),地方性專業(yè)/行業(yè)協(xié)會法規(guī)組成。
高兵提出,職業(yè)地質(zhì)師須通過資格認證,有明確的執(zhí)業(yè)簽章,明確的權(quán)利義務(wù),遵守道德規(guī)范,政府要建立完善的監(jiān)督管理措施。
規(guī)劃應(yīng)適應(yīng)政府主導型經(jīng)濟地質(zhì)勘查工作由享有壟斷權(quán)的擁有勘查資質(zhì)的地質(zhì)隊執(zhí)行,地質(zhì)隊負責原始資料質(zhì)量。事實上,探槽、鉆孔、坑道施工承包給擁有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位執(zhí)行;樣品加工、化驗和選礦試驗由擁有資質(zhì)的化驗室負責。在此過程中,一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題,則存在責任認定的不確定問題。
陳源說,國土資源行業(yè)管理側(cè)重地勘單位,對礦冶設(shè)計院和礦權(quán)人/采礦行業(yè)管理相對薄弱,提交政府的勘查報告一定程度上存在資源量/儲量數(shù)據(jù)不實的問題,甚至個別勘查報告是完全虛假的;礦權(quán)市場交易后,問題會一定程度暴露。在勘查開發(fā)領(lǐng)域現(xiàn)有運行框架機制下,對失信、提供虛假資料行為要求進行有效約束,就需要完善約束機制,以阻斷上游失信后果向下游傳導。
“需明確與現(xiàn)階段政府主導型市場經(jīng)濟相適應(yīng)的勘查開發(fā)誠信體系建設(shè)規(guī)劃;理順國土資源部對勘查、設(shè)計、開發(fā)的全程管理機制,以及協(xié)調(diào)市場化條件下的監(jiān)管機制、制度與現(xiàn)有機制和制度方面的沖突;整合我國證券交易市場的上市規(guī)則與擬建設(shè)的礦業(yè)領(lǐng)域的政府信用體系,清理不具法律效力的、概念模糊的或相互矛盾的行政通知或規(guī)定,從法律層面修改、完善違法失信行為的有效懲戒措施,非法律層面修改并提升關(guān)鍵性技術(shù)規(guī)范的法律效力?!标愒唇ㄗh。
(信息來源:中國礦業(yè)網(wǎng),中林設(shè)計整理,轉(zhuǎn)載注明出處)